“君子务本，本立而道生”，做事情要抓住事物的根本和重点。与时俱进加强期货公司的基础管理工作，始终是我们工作的重点。几年实践下来，我们确实也因此而受益。

“以管理求效益”，一直都是国泰君安期货的经营方针之一。加强基础管理工作可以有效提高公司的服务力，可以说是公司可持续发展之本。国泰君安期货的基础管理工作一直按照“四以方针（以风险控制为前提，以效益为目标，以市场为导向，以客户为中心）”和“五化策略（制度化、市场化、专业化、协作化、技术化）”展开。

“五化”经营策略体系相辅相成、息息相关，共同构筑了期货公司有效协作、安全运行、应对竞争、克服挑战，打造核心竞争力并获得可持续发展能力的动力之源。

对基础管理的认识

管理基础工作是指企业各项生产经营业务中最基础的记录、数据、标准和制度。现代企业管理是综合管理、专业管理与基础管理的全面体系。企业管理基础工作在企业管理中占有重要地位。管理基础工作处于整个企业管理体系的基层，各专业管理处于中间层，综合管理则处于最高层。

“基础不牢，地动山摇”是我们对基础管理重要性的认识。正如上海证监局在相关文件中提到的：“期货公司基础管理严密扎实、内部控制严格有效是现代金融企业的基本特征和内在要求，也是期货公司持续稳定、长久健康发展的基石”。

我们的做法

建立“制度化、市场化、专业化、协作化、技术化”相结合和基础管理、专业管理、综合管理相配套、相统一和相融合的经营管理体系是我们的目标。

1.分类分级经营管理体制

公司实行分类分级经营管理体制，这包括：原则一，统一与分类分级授权相结合；统一指基本的管理原则、管理制度，由总部确定，标准统一。原则二，职能式与矩阵式管理相结合。公司设置职能部门并明确相应的职责，职能部门按照公司各项规章制度对公司实行职能式管理。与此同时，为加强公司经营管理工作的协作性、及时性、灵活性，公司又成立了多个专项领导小组。专项领导小组均由公司高管担任负责人，由相关单位负责人及骨干担任小组成员，有效加强了公司管理的高效性和灵活性。

2.明确职责、权限、流程

公司有关业务流程和操作办法等都在公司的恒生系统中实现了固化，包括开户、销户、客户信息修改、出入金、保证金和手续费设置、风险监控与强平操作等等。此外，公司明确了各职能部门、业务单位职责权限流程。

3.把好人员招聘关，不断加强培训

期货公司的竞争，突出体现为人才的竞争。如何引才、用才、育才、留才，是期货公司发展的关键。我们坚持市场化招聘原则，择优录用适合公司发展需要的各类人才。

公司实行干部竞聘上岗，员工招聘进行笔试、面试，并严格合同执行。公司的培训包括：新员工入司培训、干部培训、岗位培训、参加交易所培训、师带徒等。

4.严格考评，绩效挂钩

公司绩效考评办法，是综合评价公司干部员工工作业绩，为部门和干部、员工年度评先、奖惩与绩效奖金发放提供依据，并作为下一年度员工聘用、调薪、晋级、任用和培训的参考。

考评的基本原则是注重实绩，综合考评；多方位、多视角考评；考评与改进相结合；秉承客观公正原则。公司高管、职能部门及干部员工、业务单位及其负责人等都要参加考评。

5.市场化、专业化、协作化

制度化是期货公司安全、规范、高效经营的基础。要坚持按制度管理的原则，依法办事、按章办事。市场化首先是指期货价格决定机制的市场化。市场化同时还包括实现人才队伍的市场化，期货公司要通过市场化的方式来吸引、培养、融合一批有学习能力、包容度、适应能力强的人才队伍，抢占市场竞争的制高点。

专业化是期货公司对外竞争和服务能力的直接要求，也是期货公司核心竞争力的体现。对内，期货公司专业化水平的高低是期货公司稳健运营的保证，对外，期货公司专业化是帮助客户降低资产风险、吸引客户的关键。此外，大量高专业水准的新投资主体将对期货公司的服务提出越来越高的要求，期货公司的收入也相应地由原来的“通道费”转变成服务费。

协作化是高度专业化基础上的协作化。一方面是指期货公司不同部门不同岗位的员工要精诚团结把工作做好，另一方面是指期货公司要充分利用好国泰君安的资源，发挥大公司大品牌的协同优势，真正做到其他公司和小公司不能做和做不到的事情。

技术化是专业化、协作化最终得以实现的工具和载体，指信息技术系统的安全、高效、先进、可扩展。

6.规章制度技术化

公司将规章制度尽可能技术化到公司现有的各种系统中，诸如恒生交易结算系统、银期转账系统、网上交易系统、行情信息系统、Notes系统、OA系统、视频会议系统、财务金蝶系统、异常交易监控系统、CRM系统、账户信息管理系统等。2010年12月20日，受韩朝紧张局势等多种因素影响，国内期货市场行情大幅波动，公司风控人员依靠期货异常交易监控系统及时发现并提醒了多个客户，避免了异常交易行为的发生。

加强基础管理，打造一个有服务力的一流期货公司，更好地服务客户，让期货更好地服务于国民经济，我们还有很多工作要做，我们将孜孜以求。