构建规范、科学、系统的任职资格管理体系，将员工个人诉求和公司发展目标结合起来，是发挥全体员工积极性和主动性的内在要求，是打造学习型、专业型和创新型团队的有效途径，是提高期货公司核心竞争力、实现可持续发展的重要举措。

2009年以来，国投中谷期货坚持外抓市场、内强管理的策略，一方面积极稳妥地推进产业客户开发，服务于国民经济发展；另一方面循序渐近地构建任职资格管理体系，推进公司管理向精细化转型。在建立健全任职资格管理体系的过程中，国投中谷期货先行先试，通过资格管理制度规范人才的培养和选拔，激励员工不断提高专业胜任能力，推动公司持续健康快速发展，在建立任职资格标准、进行任职资格评估、推动任职资格应用等方面进行了有益地探索。

一、构建期货公司任职资格体系

国投中谷期货对所有员工进行了职位分析，将其划分为管理者、营销、客户服务、分析师、风险控制、人力资源管理、财务管理、综合行政、战略管理、合规管理、IT支持，共计11个序列。根据各个序列业务活动的内涵与外延不同，建立业务模型和活动库。

在提取关键活动形成任职资格体系级别的基础上，国投中谷期货选择标杆人物进行任职资格测评，逐步构建了胜任能力标准、资格标准、贡献标准等三位一体的任职资格标准评价体系。

期货公司任职资格管理标准体系的建立是一个长期渐近的过程，不可能一蹴而就，需要评估和应用过程中进行不断地修正和完善。国投中谷期货及时根据业务发展和实际情况，定期对任职资格管理体系中的相关标准进行修订。

二、进行期货公司任职资格评估

任职资格评估是根据任职资格标准要求对员工的综合能力进行评估，确定员工的任职资格等级，这是任职资格管理体系运行的核心。鉴于任职资格评估涉及每一个员工的切身利益，并将直接或间接影响到员工工作的积极性和主动性，国投中谷期货对此高度重视，努力建立公平、公正、公开的评估流程，具体操作模式如下：

1.成立认证小组。认证小组由与被测评人工作关系最紧密的上级、下级及平级组成，根据被测评人实际任职情况安排认证小组成员并设计具体评分权重。在公司高管认证时，由公司最高的相关决策机构委托一位责任人作为上级代表评测。

2.认证。国投中谷期货任职资格认证程序包括几个步骤：自评、审核、专业知识考试、任职资格测评和上架。

3.申诉。为保障任职资格认证工作的公平、公正、公开，员工可对认证结果提出申诉，申诉由公司任职资格领导小组接受并处理。

4.改进。在初次测评完成后，国投中谷期货要求申请人必须在三个工作日内完成个人改进计划；申请人根据改进计划中的相关安排，在日常工作中改进工作方法，提高工作能力；任职资格认证管理人员适时进行辅导和督促，并做好相关记录。

5.复核。在一个认证循环完成之后，任职资格认证管理人员要对照员工改进计划，在日常跟踪取证的基础上，对申请人每一标准的达标情况重新做出判断。

三、推动期货公司任职资格应用

任职资格测评的结果，在国投中谷期货人力资源规划与招聘、业绩考核、培训与发展、领导力发展、组织发展、职业发展规划、知识管理等方面得到了广泛的应用。

一是服务于人才战略和规划。人才战略和规划的出发点和落脚点都是为企业实现其发展战略提供人才保证。国投中谷期货实施任职资格管理，为公司的人才发展战略和规划提供了数据来源、依据支持和目标控制。首先它可以准确地分析现有人员的素质与能力现状；其次可以精确地预测实现战略需要多少人和需要什么样的人；然后可以清晰地刻画出现有人员的素质及能力与目标的差距；最后可以具体地提出解决上述问题需要制定的人才招聘引进、培训开发、绩效激励等具体的方案措施。

二是建立全面规范的考核机制。结合任职资格测试的结果，国投中谷期货将其纳入年度考核的范畴。相对于传统单凭业绩的考核机制而言，任职资格管理体系借助面谈、取证评价、述职评审等一系列方法，综合评价胜任能力、行为标准和贡献能力等。此外，运用任职资格评价结果，还可以为员工晋升与薪酬调整提供决策依据。

三是拓宽期货公司员工发展空间。在传统的公司薪酬体系中，员工薪酬与管理岗位密切相关，所有员工只能沿着管理岗位的阶梯前进，这既不利于充分发挥员工的专业能力，又不利于调动员工的积极性和主动性。通过科学构建任职资格管理体系，国投中谷期货确立了专业岗位和管理岗位双重晋升渠道。

四是强化管理人员和技术骨干的培养。任职资格管理体系运行后，国投中谷期货利用任职资格帮助员工树立学习标杆，通过内部培训不断提升员工的专业技能，然后根据任职资格标准对其成长与进步进行评价和认可，并将评价结果与其任用和薪酬挂钩，这有利于激发员工培训热情，建立长效激励机制，形成良性的人才循环。

四、几点做法和体会

一是提前系统筹划。任职资格体系的建立是一个系统工程，涉及业绩考核、岗位晋升、薪酬体制等各个方面，可谓牵一发而动全身，必需事先在公司层面上进行系统安排和统一规划。在启动任职资格管理项目之前，国投中谷期货经营管理层高度重视，统一思想，充分认识建立推行任职资格管理体系的艰巨性、复杂性和长期性。同时，伴随着任职资格管理体系的建立，国投中谷期货相应调整组织机构、岗位职责和激励机制，为人员培养和调配提供更大的空间，进一步提高员工专业能力和职位适应性。

二是量化评价标准。任职资格标准是任职资格管理体系的基础，建立规范科学且又具备一定前瞻性的任职资格标准是成功的前提和保证。国投中谷期货在任职资格等级标准的建立过程中，切实把任职资格标准的确定作为重中之重，量化评价标准，细化评价流程，强化工作制度。既充分考量相关指标的可测量性，又适当兼顾企业和员工的实际情况，尽量使之贴近实际并能在内部管理中发挥作用。

三是坚持评聘结合。在任职资格管理过程中，国投中谷期货逐步深化认识，始终坚持“评聘结合”的原则。“评”是指判断资格申请人是否达到任职资格标准的要求。“聘”是指把相关人员调配到适合的岗位或职级上。

四是做到激励相容。国投中谷期货在任职资格管理中坚持激励相容的原则。第一，适时调整资格等级，及时进行相适应的激励，不同任职资格等级的激励差异明显，长期保持任职资格体系的吸引力；第二，构建管理渠道和专业渠道双重职业发展道路，激励手段适当倾斜，提高专业通道的吸引力，进一步扩宽员工的职业发展空间。第三，将激励政策和措施以内部规章制度的形式予以固化，提高激励政策的透明度，努力做到公平、公正、公开，同时将多种奖励方式结合起来，增加企业的凝聚力和向心力。