期货行业第一项创新业务正式破冰。4月1日，证监会公布《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经审议通过，自2011年5月1日起施行。

期货投资咨询业务5月1日起施行

2月11日，中国证监会发布了《期货投资者咨询业务试行办法》（征求意见稿）。根据征求意见稿，期货公司从事期货咨询，注册资本不低于1亿元、净资本不低于8000万元。

对此，是日发布的《期货投资者咨询业务试行办法》中并未对门槛有所放松。证监会表示，经结合全国期货公司近期的财务状况再次测算，目前全国期货公司注册资本1亿以上的约有90余家，且随着近年期货公司实力的增强，比较容易达到《试行办法》规定的财务要求，因此按照此条件，大部分期货公司是能够申请期货投资咨询业务的。

正式公布的《试行办法》基本与此前的意见稿一致，但做了一些微调。《试行办法》第19条要求期货公司在提供交易咨询服务时，“不得就市场行情的走势做出确定性判断”的表述，调整为“不得就市场行情做出确定性判断”，旨在禁止期货公司及其业务人员就未来期货价格或者现货价格向客户提供类似“绝对”、“100%”的确定性判断，防止误导投资者。

在风险隔离防范上，《试行办法》进一步细化和突出，单设第四章专门规范防范利益冲突问题，明确要单独设立部门。

主要要求有：一是要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；二是建立利益冲突的处理原则。三是期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务；四是期货公司业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货咨询服务；五是在公司内部，要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

此外，在《试行办法》第34条有关期货信息传播的规定中，增加“不得在信息传播的过程中侵害他人知识产权的相关内容。”

咨询业务管理办法紧随其后 有望4月上旬出台

3月31日，中期协组织期货公司召开了期货投资咨询业务管理办法研讨会。业内人士称，咨询业务管理办法也有望在近期出台，或许在4月上旬。

据悉，此次研讨会有广发期货、海通期货、上海中期、南华期货等多家期货公司提交了投资咨询业务操作流程范本，会上对于操作层面上的咨询业务管理办法进行了研讨，比如内部协调、部门设置等细节性问题。

据了解，《试行办法》属于纲领性的法规，并未对期货公司运作此业务作出详细规定，而咨询业务管理办法是期货公司操作期货咨询业务的具体流程。

《试行办法》中规定，至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员，四是公司最近3年持续合规经营，五是具有完备的业务管理制度等。

业内预计5月中旬举行投资咨询业务考试有望提前。