———中国期货业协会有关负责人就《期货业诚信建设实施指导意见》答记者问

中国期货业协会日前发布了《期货业诚信建设实施指导意见》（下简称《指导意见》），中期协有关负责人就《指导意见》的起草背景及后续工作等问题接受了记者的采访。

期货日报：请您简单介绍一下《期货业诚信建设实施指导意见》的起草背景？

中国期货业协会：加快社会诚信体系建设已成为当前我国经济社会发展中重要的课题，事关社会主义市场经济体系的完善和经济秩序、社会秩序的和谐稳定。为推进资本市场的改革开放和稳定发展，中国证监会先后下发了《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》和《中国资本市场十二五规划》（征求意见稿），明确提出要加强证券期货市场诚信体系建设，强化行业自律管理。

尚福林主席在中期协第三次会员大会上的报告中指出，守法合规经营是期货公司生存发展之本，诚信文化是期货公司核心竞争力的重要组成部分。中期协要围绕诚信合规的行业文化建设，完善行业自律管理制度和约束机制，有效地维护行业公平竞争秩序。

为贯彻落实证监会指示精神，加强期货行业诚信建设，提升期货行业软实力，营造诚实守信、合规自律的市场环境，中期协特制定了这个《指导意见》。

期货日报：协会在起草《期货业诚信建设实施指导意见》的过程中做了哪些工作？

中国期货业协会：今年5月，协会与湖北证监局、湖北协会及中粮期货(博客,微博)、北京中期等公司联合成立工作组，启动《指导意见》起草工作。工作组收集汇总大量文件资料，借鉴了银行、保险等相关行业和其他协会的先进经验，并与证监会期货二部和法律部进行了充分沟通，数易其稿，完成了《指导意见》征求意见稿。在此过程中，中期协会长办公会两次对《指导意见》的起草工作进行了专题讨论，给予了了明确的意见指导。

7月到8月，中期协两次征求会员公司、期货交易所、地方协会和相关监管部门的意见，分别召开了协会各部门和会员公司座谈会，广泛听取各方面意见，并根据反馈意见对征求意见稿进行多次修改。可以说，《指导意见》是行业集体智慧的结晶，是大家共同努力的成果，必将会对行业诚信建设起到有力的推动作用。

期货日报：《指导意见》具有哪些特点？

中国期货业协会：《指导意见》有三方面特点：

一是虚实结合。所谓“虚”，就是要把握全局，制定诚信建设的总体规划和中长期规划，突出诚信文化的宣传教育，不断优化市场发展软环境，提升市场发展的软实力。所谓“实”，是要把诚信建设和协会的具体工作相结合，逐步完善诚信自律规则体系，健全行业诚信信息系统，建立激励与惩戒机制，真抓实干，切实推进行业诚信建设工作。

二是长短结合。《指导意见》按照诚信建设工作的总体目标，依据“分步实施”原则，明确了工作步骤和安排，确立了近、中、远期目标与任务。将工作过程分为宣传发动、组织实施和总结提升三个阶段，每个阶段的重点工作与诚信建设近期、中期、远期目标相一致。

三是统一组织与鼓励创新相结合。《指导意见》注意发挥行业各方的积极性。中期协每年将部署工作重点，统一组织全行业诚信建设工作。同时，鼓励地方行业协会和期货公司针对地方特点，开展形式多样的诚信建设活动，为全行业诚信建设提供新鲜经验。

期货日报：请您系统介绍一下《指导意见》的主内容。

中国期货业协会：《指导意见》从作用意义、指导思想和目标原则、主要任务、方法措施、工作步骤及组织保障六个方面，对行业诚信建设工作提出了要求。主要内容包括：

1.诚信建设的意义和作用。期货行业诚信建设是资本市场诚信建设的重要组成部分，是期货市场规范健康发展的基石。加强诚信建设是推进期货行业发展的一项重要任务，是增强市场发展“软实力”的内在要求。加强诚信建设是期货市场基础性制度建设的重要内容，是期货市场健康发展的必然要求，有利于进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度。

2.指导思想、主要目标和工作原则。《指导意见》明确了诚信建设工作的指导思想。按照“分步实施”的思路，制定了近期、中期、远期三个阶段的工作目标。确立了自律管理与行政监管相结合、制度建设和宣传教育相结合、激励与惩戒机制相结合、统筹安排和分步实施相结合的工作原则。

3.主要任务。《指导意见》从建立诚信自律管理制度体系、行业诚信信息系统建设、诚信文化宣传和教育机制、激励与惩戒机制等四个方面，明确了期货业诚信建设的主要任务。同时，对各项任务中，中期协、地方协会、期货公司等行业主体的目标和职责予以界定。

4.方法和措施。为顺利实现行业诚信建设的总体目标，保障诚信建设实施效果，《指导意见》提出要完善行业诚信自律规则；开展诚信评优活动；查处失信行为。各地方协会和期货公司要举办形式多样的诚信宣传教育活动。

5.工作步骤和安排。《指导意见》将诚信建设工作分为宣传发动、组织实施和总结提升三个阶段，明确各阶段的重点工作，从而达到分步推进，真抓落实的效果。

6.组织领导和保障。《指导意见》强调了诚信建设工作的领导和组织保障。一是各参与主体要高度重视，增强责任感；二是健全组织机构，加强领导；三是加强经费保障，合力推进各项工作。

期货日报：在《指导意见》发布后，中期协在行业诚信建设方面还会有哪些后续工作？

中国期货业协会:一是推进建立组织，做好宣传动员。诚信建设工作的第一阶段是宣传发动阶段。协会将按照《指导意见》的要求，做好协调组织工作，推动期货公司建立领导机构，做好宣传动员，为下一步工作的深入开展打下良好基础。

二是加强监督检查，解决突出问题。协会将配合正在进行的从业人员定期检查工作，解决当前行业存在的突出问题，组织会员公司自查自纠，及时整改。同时建立长效机制，签订合规守信承诺书，提高期货公司和从业人员合规守法的自觉性，营造诚实守信、合规自律的行业发展环境。