张勇(化名)是上海某期货公司的“大客户部总监”，从前一份工作跳槽入职时间不到半年，但业绩颇为不俗：前四个月就发展了近千万元的客户保证金，随后又开发了一个中型铜企的套期保值客户，农产品行情出来之后，其正在接触的潜在农产品套期保值客户多达五家。

　　但是张勇的“硬伤”却越来越多地阻碍其在公司地位的升迁：张勇没有期货行业从业人员资格证书。这点似乎难以想象，一个手握千万保证金、业绩突破能力卓著的“大客户部总监”，却没有进入这个行业所“必需”的最基本的通行证。“无论是我的业务能力，还是研究能力，或者对行情的把握能力，我都可以问心无愧，但是我就是考不下来从业资格证书”，这位学历不高，但是证券和期货行业从业时间长达10多年的“总监”级人物，只能自嘲自己“绿林(实战)出身，天生不是考试的料。”

　　而其所在的期货公司，为了能留住这位业绩突出、实战能力超强的“绿林好汉”，想出了一个折中的办法，无论是张自己出去开发客户，还是张的团队成员所开发的客户，签订开户协议时，必须由公司具有从业资格证书的工作人员代为签约。

　　事实上，从2008年至今，业界的清理力度正在逐渐加大。如张勇所在的大型期货公司分散于全国各地的营业部里，已经于去年年底普遍并严格地开展了。根据该公司下发给各营业部的通知，无从业资格的期货居间人(期货公司聘用的非公司正式员工)，均不得与客户直接签署开户协议，文件性手续必须由具有从业资格的工作人员代为操作。

　　张勇亦对记者感叹，“今年力度太大，要是还不考下来，估计这关难闯了。”

　　清退进行时

　　记者在采访过程中，屡屡见到一些年纪比较大、拥有着百万甚至千万的存量客户保证金的证券和期货居间经纪人，因为年龄和丢开书本时间太长的缘故，屡屡不能过关。

　　这一现象，记者得到了一些证券和期货公司高层的证实。位于北京东直门附近某券商营业部总经理向记者坦承，“我们公司最大的新增客户来源，主要还是这些经纪人的成果，很多人有着惊人的业务天赋和能力，但是他们显然不具备考试的天赋：刚毕业的学生、金融科班专业出身的学生、刚入行的年轻人，基本都能通过考试，但是他们太过年轻，缺乏锻炼和业绩积累，通常不是公司的业务主力；而一些拥有着较多的客户资源，对市场有着深刻了解的经纪人，却因为年纪都比较大，‘泡市场’的时间太长，再让他们拿起书本去考试，真的有点为难他们。”

　　“因为公司多次在公开会议上强调从业资格证书的事情，我们一个很强的客户经理觉得难堪，跳槽走了——虽然我们仍然给其发返佣，每月都近数万元，但是因为她的离开，属于她的客户明显交易不活跃了，也逐渐有人准备离开。清退这部分有能力没证书的经纪人，对我们也是个重大的损失”，上述经理无奈表示。

　　今年1月，青岛证监局曾就期货居间人的一些违规行为专门发布告示，提醒市场注意居间人违规案例抬头迹象(《关于谨防期货居间人损害客户利益的公告》)。

　　而在去年12月30日、定于2009年1月1日试行的《通知》中，青岛证监局对证券业违规经纪人行为的打击力度显然比以前要大出很多。《青岛辖区证券经纪人管理试行办法》中第二章第十条规定明确要求，“证券经营机构应清退不具备证券从业资格的证券营销人员”。

　　再往前追溯，证监会去年对违规经纪人现象的打击力度，也是前所未有。

　　根据证监会2008年11月向各地证监局下发的《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》中要求，所有券商营业部经纪人从通知下发日起全面停止展业行为，包括开户、销售金融产品等，并立即到营业部书面解除原居间合同。在监管机关完成对券商经纪人管理核查验收后，合格经纪人与券商签订新的经纪人协议，展业前停止发放的业绩报酬按新协议规定计算核发。对不具备证券从业资格的经纪人要求参加12月份中国证券业协会组织的证券经纪人专项考试。