做交易如何做到心如止水？达到无视亏损盈利，只在乎操作是否正确的境界？

在10年前我就思考过这个问题，也看了许多书，看了许多资料，一本比较好的书叫《象与骑象人》。乔纳森·海特（Jonathan Haidt）在这本书写道：人类的心理，有一半正如一头桀骜不驯的大象，而另一半则像是一个理智的骑象人。象的层次：身体、右脑、非理性、潜意识、自动化；骑象人的层次：心灵、左脑、理性、意识、控制化。这两个分裂的部分，造成人们常陷于理智与非理智的思想争战中。骑象人属于受控制部分，是意识；大象属于不受控制部分，是潜意识。我们经常会认为自己是自己的主人，自己可以控制自己的情绪和行为。人可以自我控制大部分情况下是一种错觉。当大象发怒的时候，大象就变成了主人，骑象人就无法控制大象了。交易员会遇到各种各样的行情走势，总会遇到行情不顺利，频繁止损甚至爆仓的情况。频繁的亏损会让交易员启动战与逃机制，也就是动物大象开始活跃，这是一个物理过程，并在潜意识中发生，就像巴甫洛夫的狗，听到铃声就会分泌唾液一样，是一个链条。在暴怒的大象的控制下，人就是动物，全凭本能在做事，在金融交易中这种拼死的抵抗大多是无意义的，最终的结果大多是爆仓崩溃。

关于操作是否正确，这仅仅是一个系统的执行部分，整个系统是不是正确性都无法认定的情况下，谈执行的正确性是没有意义的。其实，交易员的人生就是在这种不断试错，不断推翻一个个系统的过程中渡过的，直到把所有的系统都推翻了，输得也差不多了，也就悟个差不多了。所以交易水平也是靠积累的，只不过是加法又是个减法，减到最后发现几乎没有万能的系统，所有的系统都有自己的漏洞，而根据墨菲定律，漏洞总会触发，悲剧不可避免，必然发生。人的理性是人高于动物的唯一特质，理性就是骑象人部分，控制大象的最好方法就是不让大象发怒，在交易上就体现一种终极防御和阻击战思维。当你已经预备牺牲一小部分资金来保障本金的安全时，情绪就相对可控，大象不容易发怒。这时的仓位并不是通常意义上的止损，而是一种牺牲，不是通常意义上的损失，而是具有正义感的英雄行为。以英雄感代替耻辱感，就不容易发怒，说不定还会洋洋得意，潇洒自如。

做到心如止水的意义是什么呢？我稍微推导的问问，无视盈亏，只在乎操作是否正确，那么请问，你的目的是什么呢？做交易不就是图稳定盈利吗？你无视盈亏，而只去关注每笔交易是否按照计划执行，如果越执行越亏呢？你还要心如止水的无视盈亏执行下去吗？这也是我在接触众多投资者中，投资者身上出现的问题。总觉得心态要好，要不把钱当钱，这样才可以赢钱，我又不好当面告诉人家，这其实不一定，因为你就算那样了，还是可能亏。这种投资者还有一个翻版，那就是追求摸顶抄底的人，摸顶抄底的目的是什么呢？不就是为了盈利吗？那么你一直追求摸顶抄底，如果不能盈利，你还追求吗？结果让我惊讶的是，还是很多人沉浸在一两次摸顶抄底的胜利中，而忘记了总体亏损的事实。这就和题主的心如止水，无视盈亏，只在乎是否执行的投资者，简直如出一辙。你用海龟交易突破20日高点就开多的做法，长期做下去可以盈利。但是，你用海龟交易突破20高点你就开空的做法，你长期做下去保证亏损。按照心如止水，无视盈亏，高度执行的原则，突破20日高点开空，结果一直亏，你坚持下去意义何在？我没有否认执行力的重要性，我可以明确的说，执行力很重要。但是不是决定性因素，决定性因素在策略，不在执行力。策略是基础，没有策略你有执行力也没用。而关于如何做到心如止水，无视盈亏，高度执行，目前的常用做法是两个。第一，将交易策略量化，通过计算机运行，让计算机高度执行。第二，将下单，风控，决策分开三个人来做，以此来规避一个人交易的情绪风险。

这个问题很有意思，作为技术方面和理念方面的问题，其实我更喜欢来说一下这种关于心态方面的问题，因为心态是个很微妙的东西，人有人性，而人性是个很奇妙的关于理性和感性的结合体。这是每个人都必须要清楚的，希望除去感性拥抱理性是很多人追求的目标，但是你要知道的是，这两者本身是相当于硬币的两面，我更希望去去接近自己这种人性，当你真的了解之后，你才能去控制。所以在我看来最厉害的是人是可以控制自己情绪的人，无论在任何时候不会因为情绪去做一个决定的人是确实能看懂人性。我在现实当中遇到过一些这样的高人，其实这种技能都是可以依靠训练得来，交易同样如此，就像我之前回答如何控制自己的交易频率，如何不因为情绪去进行交易，都是需要通过不断的理解和训练来达到。交易为什么难，因为这个行业离人性和情绪更近，大部分人不能获利，不能控制亏损，根本原因是因为情绪跟着账户走，跟着市场走，如果再对自己的性子再不加以控制，成功的概率微乎其微了。

交易是否真的能做到心如止水，我认为不能。那么做交易是否有必要做到心如止水呢，在我看来也没必要，因为人性去关心账户净值变化，关心交易是否合理，寻找错误交易加以总结，这本身就是需要你全身心关注，而当你都已经对交易不在乎了，在我看来其实就已经没必要再做交易了。当你不关心一件事情，那么做好这件事情的概率是多少呢！！当你因为关注而深入，你可能犯了过度关注的错，而不关注呢，那有犯了刻意并不关注的错，这是个哲学问题，当你想法，有了欲望，这本身所以自如才正常，怎么样算是正常的，还是离不开“控制”这个词，所以交易的最终归宿就是在寻求一种“自如”的境界。就是你会对交易当中各种可能会影响情绪的事件正常的人性反应，但是你却可以通过不断的训练去达到让自己做正确的事情。

那么应该如何看待交易中的盈亏，只在乎操作的是否正确的境界。几个关键词，“训练”，“原则”，“坚持”，“不断复制”。要知道，交易当中的各个环节，或者换句话说，交易里面各个可能会影响交易的情绪的问题统统可以通过训练来达到合理控制的目的，这一点是一定可以实现的，因为我本人就是个例子。训练是在强化各个交易环节，同时训练本身就是一种修炼，修炼的不单单的交易环节的技能，同时修炼的也是训练这个动作的本身。训练的方式是什么，首先就是建立原则，原则是一个根本性的真理，构成所有关于交易行为的基础，原则通过行动让人实现交易中的目标。每天市场都会出现各种波动，上涨，下跌，盘整，是市场波动的三种结构，但是以什么形式上涨，在什么时候上涨这些都是未知的，如果没有原则，你将只能被迫的针对交易中可能遇到的各种难以预料的情况孤立的去做出反应，就好像你头一次遇到这种情况。但是如果你可以将市场的不同情况进行分类，并且拥有对不同行情的处理能力，我相信做好交易，看淡盈亏，拥抱原则，做正确的决定只是时间问题。

有了这个意识，你就要对你的交易系统里面的各个环节建立最基本的原则，举个例子，将每天的亏损限制在1%以内，每周的亏损控制在5%以内，账户亏损8%之后就降低一半仓量进行操作。这就是一个基本的风控原则，当然我在后续的交易中发现，这种风控方式效果并不好，但我前期就是这样去限制自己亏损的。这就是最简单的原则，试问有多少人能做到，当你连续亏损的时候你是否真的能管住自己的手，不会因为情绪而交易。同样的，当框架越来越成熟，那么原则也会越来越多，比如每个品种，每个月交易次数不得高于5次，这个也是基本原则，能做到吗？是否低于五次，不重要，重要的是你是不是真的可以停下来，停下来不重要，重要的是你是否能真的感受停不下来那种情绪诱导，所以执行原则的过程中真正重要的不是你真的能控制下来，而在于你是否真的感受到了人性，你能理解自己的人性，才能制定出战胜自己随意性的原则，仔细阅读这段话，会有帮助的。

以上说的是第一个阶段，针对没有经历过训练的人需要一些最基本的框架让你去接近训练本身，是什么训练内容不重要，先开始最重要。因为这时候你对市场认识有限，很多原则都会不断去修正与磨合，但是制定原则和训练自己执行原则这个动作非常重要。当你逐步执行原则，去执行原则的，在这个过程中，随着对市场的深入与对自身的了解之后，你才能逐渐制定出适合自己交易的原则，这是一个学习和自我改造的过程，当然过程肯定不像我说几句话那么简单，这个过程是枯燥的，是痛苦的。因为人性使然，没有人希望自己受控制去做一件时间，但是只有你真的有了这个过程，才能在不久的将来拥抱真正的自由。

这个过程伴随着几个环节，首先是树立一些基本原则，然后不断失败，不断自我学习，完善你的原则，其次不断去接近100%的执行力，要知道真正100%执行力是很少的，因为系统里面有变量，所以能执行到80%已经很成功了，然后通过强化执行力，达到技能和心里的提升，你才能形成更高效更有效的交易原则，也就是交易技能提升的，你逐渐在做正确事情的同时，就不会有那么多精力去关心盈亏多少。要多说一点就是什么是正确的事情，起初的原则并不一定是正确的，但是通过不断执行原则，不断自我学习，不断完善，再不断重塑原则的过程你就会形成更高效的原则，这个更高效的原则就是你要去做的正确的事情，这样说你是不是就清晰了。我相信这个框架并不单单可以指导交易，在我看来，这是我在任何时候做自我提升的一种系统性思维，适用于任何时候。

原则的自我学习和重塑的过程就是让你从“你认为你是对的”这个层面跨越到“你怎么知道你是对的”，所以交易追求的目标并没有止境，并不是你可以去做你认为正确的事情的时候交易就成功呢，这个过程中你会不断去优化你的原则，你的交易框架，以达到更高的目标，所以稳定盈利并不是最终的目标。当你真的稳定盈利，你会有更高的目标，你要保持稳定盈利的状态就必须有这个不断敲碎，不断重塑，不断提升的过程。所以为什么真正厉害的交易大师们每天都会花大量时间总结和复盘，不断回溯自己的交易去寻找问题，我认为能让你始终保持获利的不单单是原则，更多的是你在不断的提升，并且不断的认识新的自己。

好吧，我承认理念的东西又讲太多了，接下来我们开始说一下交易当中需要注意哪些环节。还是从交易系统出发，没有太多环节，大体就是几点：

1.定义行情的标准

2.择时点的选择

3.进场点，出场点的把握

4.止损的控制

5.风控体系

6.仓位管理

7.心态控制

基本就是以上六点，但是每一个环节都需要大量的原则进行约束。这些原则怎么来，首先是根据你对市场的了解对自己的了解而来，而我们对于这两部分的了解常常都有局限性，因为“你怎么知道你就是对的”，这就需要不断学习。但是要开始这个工作，你只能根据自己此时此刻的认知先建立基本的原则，让这件事情开始，然后通过执行，约束，管控，以及对市场认识的深入，逐步去执行新的标准，淘汰原先的一些标准，准确的说并不是淘汰，而是升级。随着这个过程不断深入，你会发现有的很多原则就是你原先制定的，那说明这就是一些核心的东西，也是一些大概率正确的事情，那么深化它，坚持它，一个清晰的框架就出来了。