5月15日，证监会官网发布年度10大投资者保护典型案例。

一是泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案。科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多年财务造假，严重损害投资者合法权益。该案是全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼，也是中国证券集体诉讼和解第一案。2023年12月，泽达易盛特别代表人诉讼以诉中调解方式结案，中证中小投资者服务中心代表7195名适格投资者获2.85 亿元全额赔偿。

二是紫晶存储先行赔付案。2023年4月，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）因欺诈发行、信息披露违法违规行为受到证监会行政处罚，是科创板首批因财务造假而强制退市案件，影响巨大。随后5月，中信建投证券股份有限公司等中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，在3个月内向16986名投资者赔付10.86亿元。本案中申报人数、赔付金额及投资者和解率均为历次先行赔付工作中最高。

三是投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案。本案对股东代位诉讼与破产清算程序的交叉法律问题以及个人责任形式等方面进行了积极创新探索，为投保机构在破产程序中提起代位诉讼实现了零的突破，依法维护了上市公司及其全部投资者合法权益。

四是H上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解”案。由于该案涉及投资者数量众多且大部分投资者调解意愿较强，北京金融法院通过多元纠纷调解方式解决其余近 600 起平行案件，切实保护投资者合法权益。2023年2月，北京证监局推动辖区首例“示范判决＋专业调解”落实落地，截至2023年年底，累计完成413件案件调解，投资者获赔2800余万元。

五是对场外股票配资平台犯罪活动全链条打击处理案。本案为陕西证监局联合西安市公安局经济犯罪侦查支队成功侦破的一起重大非法经营证券犯罪案件。成功打掉股票配资平台制作维护、搭建运营、代理推广、配资方等5个犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人16人（1人待起诉），涉及交易金额60亿元。

六是苏大维格利用交易所互动平台误导性陈述案。2023年9月14日，苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称苏大维格）在深交所互动易平台（以下简称互动易）回复投资者关于光刻机的提问时，误导投资者认为其能生产芯片光刻机，导致公司股价出现异常波动，对市场造成恶劣影响。江苏证监局于2023年12月29日作出处罚决定，对苏大维格给予警告并处以150万元罚款，对相关负责人给予警告并处以100万元罚款。该案是证监会系统查处的互动易平台信息披露违法第一案，对信息披露的内涵和外延作出了突破性的解释，开创了打击上市公司利用类似互动易平台从事信息披露违法行为的先例。

七是*ST中捷重整中转增股本向中小股东分配案。*ST中捷在重组中以资本公积转增股本方式按照持股比例向所有股东进行分配，其中向控股股东及首任实际控制人分配的股份无偿让渡以清偿违规担保债务，极大保护了中小投资者合法权益。

八是当事人主动提起R上市公司虚假陈述纠纷调解案。本案是首起由纠纷当事人主动提起申请启动调解的证券虚假陈述纠纷，经由中证法律服务中心达成调解方案，由R上市公司就投资者的损失承担40%的赔偿责任，调解金额总计280余万元。

九是上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案。上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易。

2024年2月，中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪律处分措施，包括股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元等。本案情节严重，限制开仓时间较长、没收违规所得金额较高，切实维护市场正常交易秩序，保障投资者合法权益。相关纪律处分结果第一时间向市场公开，并受到权威媒体转载，充分发挥典型性案件处置的惩戒警示和规则宣教效果，从交易所自律监管维度向市场彰显保障投资者合法权益的决心，有效增强投资者对金融期货市场的信心和信任。

十是C上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解+司法确认”案。深圳证监局指导辖区调解组织在对C上市公司证券虚假陈述责任纠纷案作出示范判决后，持续开展C上市公司系列案调解工作。截至2023年末，累计受理C上市公司调解案件 364宗，调解成功328宗并全部完成司法确认，调解成功率达90.1%，帮助投资者挽回损失近3000万元。