2010年10月31日，国海良时期货在杭州玉皇山庄举办居间人培训活动。浙江期货行业协会副秘书长张正明、国海良时期货总裁张金荣、国海良时期货副总裁许建强、浙江大学人文学院教授朱法贞、期货中国网创办人沈良等出席，近两百名居间人参加培训。

国海良时期货总裁张金荣在致辞中对放弃休息时间前来学习、充电的居间人表示感谢，对浙江期货行业协会给国海良时的支持表示感谢。张总指出，我国的商品期货成交规模已是全球第一，4月16日股指期货上市后，金融期货的大门也打开了，期货行业的发展空间越来越大，期货市场为经济和社会服务的功能也越来越完善。2010年，国海良时期货在保证金规模、交易量等方面发展迅速，已经提前完成了全年目标，在新品种、新业务方面，国海良时期货将积极开拓探索，在营销业务方面，国海良时期货也将进一步规范发展。

浙江期货行业协会副秘书长张正明在“浙江期货市场形势、浙江辖区期货居间人概况、期货居间人相关自律要求”的主题培训中透露，截至2010年9月底，浙江辖区期货公司12家，营业部82家，从业人员3300多名，开户数18.72万户，期货公司注册资本19.5亿元，保证金220亿元，累计代理交易额34.07万亿元，占全国16.52%，实现利润总额4.39亿元。

张正明指出，浙江期货公司今年发展的主要特点为，1、稳定增长，保证金、交易量、收入、利润等均较好增长。今年上半年，营业部平均保证金1.05亿，平均盈利174.64万元；2、市场资源向中大型公司集中，上半年前四名的期货公司在市场占有率、利润比重等方面均超过50%；3、股指期货成为新的利润增长点；4、抗风险能力进一步提升。仍存在的问题有：1、存在“增产不增收”现象，2、极少数期货营销活动存在不合规现象，3、股指期货上市后对浙江期货公司形成挑战，4、首席风控官履职能力有待进一步增强，5、市场投机氛围偏重，有不合理的短线和高频交易现象存在。

协会还对各家公司的居间行为进行了调研，具有以下特征，1、居间人人数大于从业人员，截至7月份，浙江12家期货公司期货居间人5239人，从业人员2850人，居间人和员工比值最小的为0.58，最大的为3.92。2、居间人管理趋于规范，都签署了明确的居间合同，对权利义务做出了明确规定。3、居间人主要集中在期货适龄人群，20-40岁的占93%。存在的问题有：1、无效居间占13.5%-17.2%，这些居间人和期货公司一年来没有经济往来。2、学历层次、专业水平有待提高，目前本科以上58%，大专36%，高中22%，高中以下4%。居间人目前只有7%有从业资格，93%未获得从业资格。3、返佣比例超出预期，普遍集中在30%-50%。

另外协会还对居间人有明确的自律要求，明确了居间人的禁止行为：

1、禁止从事或变相从事非法集资、融资；

2、禁止用客户资金为本人或其他客户谋利；

3、禁止向客户提供盈利保障或风险承诺；

4、禁止接受客户委托下单；

5、禁止假冒期货公司员工从事业务活动；

6、禁止诋毁其他期货经营机构和居间人；

7、禁止委托他人为自己开发客户；

8、禁止传播错误的市场信息，引导客户进行不必要的交易；

9、禁止开设集中交易场所；

10、禁止以期货公司名义设立经营网点；

11、禁止泄露客户商业机密或个人隐私；

12、禁止其他扰乱市场的行为

浙江大学人文学院教授朱法贞在“期货从业道德规范”的主题培训中指出，在目前整个社会道德水准不高，一小部分人群道德沦陷的环境下，谈道德不只是说教，而具有深刻的社会意义和现实价值。在期货行业，浙江省的纠纷诉讼比较少，但某些其它省份则较多，而且据统计期货公司70%的纠纷和诉讼风险是由居间人引起的，因此期货居间人的从业道德也需要进一步规范、提高。朱教授认为，道德是法律替代不了了，它是一种非强制性约束，更需要本我的认同和他人的监督。他认为期货从业人员道德素养的构成为：1、从业理想，2、从业态度，3、从业责任，4、从业技能，5、从业纪律，6、从业良心，7、从业荣誉，8、从业操守。

朱教授认为期货居间人的诚信责任包括1、诚实信义原则，2、客户忠诚原则，3、禁止欺诈原则，4、信息透明告知原则，5、保守客户秘密原则。

期货中国网创办人沈良在“期货营销策略和技能”的主题培训中指出，期货居间人是一座桥梁，是连接期货投资者和期货公司的桥梁，这座桥牢不牢靠，会影响到投资者和期货公司之间关系的稳定性和认同性。

沈良认为期货有六大正面功能：1、定价权-对国民经济的正面意义，2、价格发现-对市场的正面意义，3、套期保值-对企业的正面意义，4、资产配置-对个体、机构和社会的正面意义，5、贸易渠道-对商人的正面意义，6、投机盈利-对风险偏好者的正面意义。期货这项金融工具，已成为很多投资者不可缺少的日常工具，缺少了它，某些重要事宜就无法正常开展。

沈良指出，期货居间人可以营销的是：1、期货公司的通道，2、期货公司的产品，如研究报告、交易工具、指导工具，3、期货公司的专业，主要是专家资源和赢家资源，4、期货公司和居间人的服务，包括贴身服务、量身服务、活动、信息指导、理财咨询等，5、居间人和期货公司员工的情感付出。

沈良认为居间人首先要把自己定位成专家——必须让自己具备专家的水准，为客户提供专业的期货服务，同时也要把自己看成是小人物——金融行业说到底是服务行业，期货行业是服务于实体经济的，期货从业人员是服务于投资者的。在上帝（顾客）面前，除了要给到专家的服务品质以外，必须时刻提醒自己的服务者身份，（因为选择权和淘汰权永远在客户手中）。期货的客户主要有五类，居间人应加以区分，分别服务。套期保值企业——和期货品种相关的大量的产业链上的企业。服务：量身定制套保方案。专业投资者——期货市场的成熟投资者/投资机构，理性投资、系统化交易、程序化交易、套利。服务：协助完成投资目标、提供技术支持/增值服务。想要发财的人——到期货市场搏一把，想要尽快赚大钱、进入富人行列的人。服务：引导到正道。懵懵懂懂的人——不小心进入期货市场，不清楚期货的功能与风险的人。服务：专业知识+正确投资理念。消费期货的人——消费期货，喜欢期货交易时的快感，不管输赢都很快乐。服务：经常沟通感情、重要节点沟通行情。
在具体的营销方面，沈良认为，居间人可以开展以下四种形式的营销，1、熟人营销，2、活动营销，3、资源营销，4、开拓营销。

期货中国网www.7hcn.com报道

2010年11月2日